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配资公司用自然人身份开户 监管层要求券商防范

  近日,中国证券业协会召集部分券商召开有关规范信息系统外部接入、防范场外配资风险的专题会议。

  相关监管人士在会上提出,要深刻反思并吸取2015年股票市场异常波动的教训,营业部及从业人员不得为场外配资提供便利。而在3月7日,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈,对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求,禁止与各类配资机构合作开展业务。

  《每日经济新闻》记者调查发现,现在不少线下配资公司采取用自然人身份开立账户的方式来规避被查的风险。此外,经过上周五市场的调整,不少配资公司开始主动降杠杆,由之前的10倍降到5倍,同时提高了配资门槛。

  记者注意到,3月7日,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈,了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋势等情况,并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求:一是禁止与各类配资机构合作开展业务。要高度重视场外配资可能带来的市场风险,牢牢树立合规意识,禁止以任何形式与配资机构合作开展业务。要完善账户管理制度,加强客户身份识别和客户回访工作,严格执行经纪业务及融资融券业务投资者适当性管理等要求;二是加强异常交易监控和技术系统安全防护。要提高事前、事中风险管理能力,切实做好账户异常交易监控,不得为从事场外配资活动的机构或个人提供任何便利。

  3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,督促各证券经营机构增强合规风控意识,夯实内控,未雨绸缪,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理,加强客户异常交易管理,做好技术系统安全维护,并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求。其中特别要求严格禁止参与非法场外配资活动。要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险,采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户,禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务,不得为非法场外配资提供任何便利。

  此外,《21世纪经济报道》称,另一位券商人士确认,3月12日,某南方省份证监局召集辖区证券分支机构负责人座谈,并就防范场外配资风险提出明确要求。其中包括,证券经营机构不得为场外配资提供便利,不得以任何形式与配资机构合作开展业务;加强对员工执业行为的管理,禁止员工参与场外配资活动;严格执行投资者适当性管理要求;加强客户账户管理,加强客户身份识别和客户回访工作,加强账户异常交易监控及报告工作;深入开展投资者教育工作;认真做好风险提示,引导投资者理性投资,防范投资风险等。

  一家配资公司的业务员告诉记者,在上周五经历了市场调整之后,为了防止2015年的“强平”事件发生,现在公司都降低了杠杆,针对新来配资的客户,杠杆从之前的10倍降低到目前的5倍。

  据记者了解,近期广东某私募在私募群里找配资公司配资,涉及金额上千万元,但是配资公司前期配出去的账户都没收回来,目前大额配资额度也不多,可能需要等上一到两天时间资金才能到位。另外有配资公司业务人员告诉记者,目前不少配资公司的资金(尤其是小额账户)已经没有额度了,小额账户门槛也相应提高,由之前的1万元(保证金)起配(1:5),到目前的2万元起配,而且这种小账户很紧俏,需要排队等待。

  据记者了解,此前不少配资公司会以私募机构身份在券商处开户并使用其资管系统,并通过该系统开展配资业务,其中部分业务可以通过分仓等形式分割为多个小账户。事实上,部分券商走在合规边缘提供资管系统供配资公司使用的原因,在于配资公司能够为券商带来更多交易佣金,而且配资公司开立的账户佣金一般都很高,而配资客户因为利息的原因,更愿意短线操作。因此,部分券商与配资公司能够形成“利益同盟”。

  另据了解,2015年股市剧烈波动之前,包括量化私募在内的私募机构是可以接入券商交易系统的,发展也很快,但场外配资也悄悄接入,接入后带来了一些风险。之后随着监管层出台《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,券商与大部分私募机构断掉了交易系统的接入。

  记者调查获悉,3年前因为配资业务、程序化交易等引发的一系列负面影响,券商被要求停止接入第三方接口。自从恒生HOMS系统接入被切断之后,配资行业一度消沉,各类机构投资者的分仓管理、盯盘、策略、量化等需求只能依靠券商方面的自制系统完成。不过这也让配资公司找到了新的机会,那就是直接与券商进行“官方合作”。

  从记者在多家实体配资公司调查的情况来看,目前配资公司的账户都是通过自然人开立的账户,并非之前的分仓系统账户。值得注意的是,由于监管层要求一人三户,这意味着需要找很多自然人来开立账户,所以这也是目前部分配资的账户吃紧的原因。

  记者以投资者身份多方询问后了解到,投资者在和配资公司签署借款合同之后,需要按照要求往配资公司指定的账户(个人账户)打入保证金和配资利息,然后配资公司会给投资者一个股票账户,再由配资公司的风控人员交给投资者账号以及密码。这些配资公司的交易软件均来自券商方面,而且都是自然人开立的账户,目前大部分的券商均涉及其中。

  业内人士分析称,如果监管层放开交易接口,可能会对券商和私募提出较高要求,比如让风控能力更强的券商先行放开,对量化私募进行更严格的审核。根据证监会《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》征求意见稿显示,不是所有私募机构都可以接入券商交易系统,接入需满足三个条件:私募基金管理人应当为私募证券投资基金管理人;最近一年末管理产品规模不低于5亿元;接入的产品应当经中国投资基金业协会备案。

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